1. Вопрос: Какие типы ценных бумаг могут запросить управляющие по банкротству?
Ответ: Управляющие по банкротству могут запросить такие же типы ценных бумаг, которые могут запросить должники, конкретно говоря, управляющие по банкротству могут запросить акции класса A, акции класса B, акции листинговых компаний в национальной системе передачи акций средних и малых предприятий, держающихся на счетах ценных бумаг должников, акции класса A, акции класса В, акции двух систем (STAQ и NET) и делистинговых компаний, привилегированные акции, облигации, биржевые фонды, варранты, рыночные акции фондовой биржи Сянгана со знаком «Гангутун» и другие ценные бумаги, контракты производных инструментов, такие как акционерные опционы и т.д., держающие позицию на счетах контрактов производных инструментов.

2. Вопрос: Какую информацию о ценных бумагах могут запросить управляющие по банкротству?
Ответ: Управляющие по банкротству могут запросить такую же информацию о ценных бумагах, которую могут запросить должники, конкретно говоря, управляющие по банкротству могут запросить баланс владения ценными бумагами должников, изменение владения ценными бумагами, замораживание ценных бумаг, изменение замораживания ценных бумаг, назначенные сделки/поручение попечению ценных бумаг, изменение назначенных сделок/поручения попечению ценных бумаг, информацию о держании позиции контракта производных инструментов, информацию об изменении держания позиции контрактов производных инструментов, информацию о держании позиции комбинированной стратегиии контрактов производных инструментов, информацию об изменении держания позиции комбинированной стратегии контрактов производных инструментов и т.д.

3. Вопрос: По каким каналам управляющие по банкротству могут оформлять запрос на ценные бумаги?
Ответ: Управляющие по банкротству могут обращаться с запросом в агентства должников по назначенным сделкам/назначенным расчетам/поручению попечению ценных бумаг, либо напрямую обращаться в любой из служебных залов нашей компании в Пекине, Шанхае и Шэньчжэне. Если должники регистрируются в качестве онлайн пользователей нашей компании и завершают аутентификацию личности, управляющие по банкротству могут оформлять запросы через онлайн каналы, такие как онлайн служебные залы, служебный зал Вичата, приложение «Китайские расчеты» и т.д. нашей компании после того, как управляющие по банкротству принимают на себя полномочия онлайн пользователей должников.

4. Вопрос: Необходимо ли управляющим по банкротству вносить плату при оформлении операции запроса на ценные бумаги?
Ответ: Нет, наша компания освобождает инвесторов от оплаты за обслуживание при оформлении различных операций запроса на ценные бумаги.

5. Вопрос: Какие материалы должны подготовить управляющие по банкротству при запросе на ценные бумаги, находящиеся в руках должников?
Ответ: Управляющие по банкротству должны подготовить «Форму заявления на запрос на ценные бумаги» (можно заполнять на месте), постановление о принятии заявления о банкротстве и решение о назначении управляющих по банкротству, выданные народными судами, доверенность ответственного лица управляющих по банкротству и действующее удостоверение личности исполнителей.

6. Вопрос: Как снять регистрацию залога ценных бумаг должников?
Ответ: В настоящее время наша компания поддерживает следующие два способа снятия регистрации залога ценных бумаг должников: (1) залогодержатели в одностороннем порядке оформляют снятие регистрации залога; (2) судебные органы оформляют снятие регистрации залога способом содействия законоисполнению.

7. Вопрос: Как снять судебное замораживание на ценные бумаги должников?
Ответ: Согласно «Уведомлению Верховного народного суда КНР, Верховной народной прокуратуры КНР, Министерства общественной безопасности КНР и Комиссии КНР по регулированию рынка ценных бумаг о вопросах по запросу, замораживанию и удержанию ценных бумаг и расчетным средствам сделок с ценными бумагами» (выданное Верховным народным судом〔2008〕№ 4), если правомочные органы требуют содействовать запросу, замораживанию и удержанию ценных бумаг от нашей компании, сотрудники правоохранительных органов должны выдать соответствующие сертификаты и действующие юридические документы в соответствии с законом. На практике, когда народные суды не могут оформлять операцию в нашей компании (включая филиалы) по служебным причинам с поручением об оказании содействия в исполнении, они могут поручить исполнение народному суду по месту нахождения нашей компании (включая филиалы). Для последующего распоряжения замороженными ценными бумагами первоначальный народный суд может снять замораживание ценных бумаг и последующий суд проведет замораживание ценных бумаг, а также при снятии замораживания ценных бумаг можно одновременно напрямую оформить удержание ценных бумаг.

8. В: Какими способами управляющие по банкротству могут распоряжаться имуществом ценных бумаг должников?
Ответ: Управляющие по банкротству могут распоряжаться имуществом ценных бумаг должников следующими четырьмя способами: (1) продать его посредством торговли в биржах согласно соответствующим положениям фондовых бирж; (2) оказать судебное содействие в исполнении, при котором судебные органы выдают поручение об оказании содействия в исполнении и другие действующие юридические документы, и сотрудники правоохранительных органов обращаются в нашу компанию за трансфертом; (3) передать через соглашение, после рассмотрения фондовыми биржами две стороны передачи обращаются в нашу компанию за трансфертом; (4) при материальном распоряжении имуществом ценных бумаг обанкротившихся предприятий в процедуре ликвидации банкротства наша компания осуществляет трансферт в соответствии с «утратой статуса юридического лица» в операции «неторгового трансферта ценных бумаг».

9. Вопрос: Как оформлять операцию «судебное содействие в исполнении», указанную в статье 8?
Ответ: Согласно «Уведомлению Верховного народного суда КНР, Верховной народной прокуратуры КНР, Министерства общественной безопасности КНР и Комиссии КНР по регулированию рынка ценных бумаг о некоторых вопросах по запросу, замораживанию и удержанию ценных бумаг и расчетным средствам сделок с ценными бумагами» (выданное Верховным народным судом〔2008〕№ 4), если правомочные органы требуют содействовать запросу, замораживанию и удержанию ценных бумаг от нашей компании, сотрудники правоохранительных органов должны выдать соответствующие сертификаты и действующие юридические документы в соответствии с законом. Когда правомочные органы обращаются за оформлением служебной операции реструктуризации при банкротстве предприятий, они должны подготовить служебное удостоверение сотрудников правоохранительных органов, удостоверение на исполнение государственной службы, поручение об оказании содействия в исполнении, постановление об утверждении плана реорганизации и другие необходимые документы. В связи с тем, что операция по реорганизации при банкротстве касается проведения большой предварительной подготовительной работы, просим правомочные органы заранее связаться с нашей компанией в целях уточнения служебной операции.

10. Вопрос: Какие заявочные материалы должны подготовить управляющие по банкротству при оформлении «передачи через соглашение», вышеупомянутой в статье 8?
Ответ: Управляющим по банкротству необходимо подготовить «Форму заявления на регистрацию неторгового трансферта ценных бумаг», письменное подтверждение о передаче акций, выданное фондовыми биржами, оригинал соглашения о передаче, действующие документы, удостоверяющие личность обеих сторон передачи, утвержденные или архивные документы соответствующих органов (применимы к служебной операции регистрации трансферта ценных бумаг, которая оформляется только после получения одобрения или учета в архиве), а также объявление о передаче акций, раскрытое должниками по обязательству раскрытия информации (требования к раскрытию информации в фондовых биржах имеют преимущественную силу), свидетельство об уплате налогов (применимо к служебной операции в случае предполагаемого трансферта акций, подлежащих уплате индивидуального подоходного налога) и т.д.

Под вышеупомянутыми «действующими документами, удостоверяющими личность» для предприятий банкротства подразумеваются постановление о принятии заявления о банкротстве и решение о назначении управляющих по банкротству, выданные народными судами, справка ответственного лица управляющих по банкротству, копия действующего документа, удостоверяющего личность ответственного лица управляющих по банкротству, доверенность ответственного лица управляющих по банкротству и действующее удостоверение личности исполнителей.

11. Вопрос: Какие заявочные материалы должны подготовить управляющие по банкротству при оформлении «утраты статуса юридического лица», упомянутой в статье 8?

Ответ: Управляющим по банкротству необходимо подготовить «Форму заявления на регистрацию неторгового трансферта ценных бумаг», постановление об объявлении о банкротстве, вынесенное народным судом, план распоряжения имуществом при банкротстве, утвержденный постановлением народного суда, с указанием принадлежности материального распоряжения имуществом ценных бумаг, а также действующие документы, удостоверяющие личности обеих сторон трансферта. Утвержденные или архивные документы соответствующих органов (применимы к служебной операции регистрации трансферта ценных бумаг, которая оформляется только после получения одобрения или учета в архиве), а также объявление о трансферте акций, раскрытое должниками по обязательству раскрытия информации (требования к раскрытию информации в фондовых биржах имеют преимущественную силу), свидетельство об уплате налогов (применимо к служебной операции в случае предполагаемого трансферта акций, подлежащих уплате индивидуального подоходного налога) и т.д.
Под вышеупомянутыми «действующими документами, удостоверяющими личность» для предприятий банкротства подразумеваются постановление о принятии заявления о банкротстве и решение о назначении управляющих по банкротству, выданные народными судами, справка ответственного лица управляющих по банкротству, копия действующего документа, удостоверяющего личность ответственного лица управляющих по банкротству, доверенность ответственного лица управляющих по банкротству и действующее удостоверение личности исполнителей.

12. Вопрос: При оформлении трансферта ценных бумаг с ограниченной продажей нужно ли управляющим по банкротству заранее отменить ограниченную продажу?
Ответ: Нет, трансферт ценных бумаг с ограниченным продажей может осуществляться напрямую.

13. Вопрос: Могут ли управляющие по банкротству использовать собственные контрольные  печати при оформлении операций с ценными бумагами?
Ответ: Да, управляющие по банкротству могут использовать собственные контрольные  печати для оформления операций, связанных с ценными бумагами.

14. Вопрос: Как управляющие по банкротству проводят консультации по операциям с ценными бумагами?
Ответ: Наша компания предоставляет обществу консультации по телефону клиентского обслуживания 4008-058-058. Если управляющим по банкротству необходимо обсуждать конкретные дела, они могут напрямую связаться со служебным персоналом нашей компании по телефону клиентского обслуживания, чтобы получить более четкое операционное руководство.